经济观察网 记者 张晓晖 “他（徐自发）在，都不在我们这边，如果有进一步的消息，我们肯定会第一时间公告。”2017年10月25日上午，格力电器股份有限公司（000651.SZ,下称“格力电器”）董事会办公室回复经济观察网记者询问董事徐自发被证监会立案调查事宜。
10月19日，格力电器发布公告称：公司董事徐自发先生于 2017 年 10 月 18 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：粤证调查通字 170202 号），该通知书内容为“因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民国证券法》的有关，我会决定对你立案调查，请予以配合。”
作为格力电器董事的徐自发，是格力电器下的经销商，负责格力电器在华北片区的销售。徐自发在格力电器的董事任期是从2015年6月1日至2018年5月31日，为期三年。
格力电器息中徐自发的简历如下：1999年7月至2011年6月，任新兴格力电器销售公司总经理；2011年7月至今任盛世欣兴格力贸易有限公司总经理，2006年至今任海投资有限公司董事。徐自发每年从格力电器领取的薪酬约为120万元人民币。
2017年7月26日格力电器发布公告：“徐自发，经查，你于 2015 年 6 月起至今任格力电器董事。2016 年 11 月24 日，你通过交易所集中竞价交易的方式买入格力电器股票575,300 股，成交均价为 26.39 元/股，成交金额 1518.22 万元。2017 年 5 月 22 日，你再次通过交易所集中竞价交易的方式，卖出格力电器股票 400,825 股，成交均价为 33.45元/股，成交金额 1340.76 万元。你作为格力电器的董事，将持有的格力电器股票在买入后不足 6 个月卖出，违反了《证券法》第四十七条的，现对你采取出具警示函的监管措施。你应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范买卖上市公司股票行为，采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。”
2017年4月5日，徐自发妻子韩凤兰卖出格力电器73.08万股，卖出均价为31.57元，成交金额2307.1万元。而此时的格力电器即将于4月27日公布2016年年报报告，以及在4月29日公告一季度报告。
根据《证券法》相关，上市公司董监高及其配偶，在公司定期报告公告前30日内，公司业绩预告业绩快报公告前10日内不得买卖公司股票及其衍生品种。
经济观察网记者调查显示，在徐自发和韩凤兰名下，有一家注册资本金为1.5亿元的小额贷款公司——桥西区盛世恒兴小额贷款有限公司（下称“盛世小贷”）。其中，韩凤兰为盛世小贷的法人代表，徐自发和韩凤兰均为盛世小贷的股东。经营小贷公司，意味着会拥有持续的现金流。
2016年10月28日，格力电器召开了一次现在看来可能是公司历史上非常经典的股东大会：审议格力电器发行股份购买资产并募集配套资金的议案。
这此定增由董事长董明珠发起，大致是格力电器通过定增的方式收购珠海银隆新能源股份有限公司（现已更名为“银隆新能源股份有限公司”，下称“银隆新能源”）。加上配套募资，整个交易对家约为230亿元。
一个月之后，2016年11月17日，格力电器发布公告称公司向定增收购银隆新能源的方案终止，董明珠在场合表达了对股东们的不满，并且表示自己个人坚定看好银隆新能源这家公司。
2017年2月21日，格力电器公告了公司与银隆新能源签订高达200亿元的关联交易。格力电器称，为了切入新能源汽车产业链、储能以及电池制造装备领域，打造公司新的产业增长点，公司拟与银隆新能源签订《合作协议》，双方及其子、分公司利用各自产业优势，在智能装备、模具、铸造、汽车空调、电机电控、新能源汽车、储能等领域进行合作。在同等条件下，一方优先采购对方产品，购买对方服务。以一个年度为一个周期，甲乙双方相互的优先采购和总金额不超过人民币 200 亿元。
6个月前的2017年4月，有（网易财经）指出，董明珠2017年2月24日受让燕赵汇金国际投资有限责任公司（下称“燕赵汇金”）持有7.46%的银隆新能源股权后，一跃成为持有银隆新能源17.46%股权的第二大股东。而燕赵汇金这家神秘公司的背后实际控制人，很有可能是徐自发、韩凤兰夫妇。
该当时发现，燕赵汇金可能隐藏着不为人知的秘密。燕赵汇金在市工商局披露的2015年年报显示，该公司联系电话为“”，这一号码与国傲远辉（）投资基金管理有限公司（下称“国傲远辉”）、芯联技术有限公司（下称“芯联”）两家公司的联系电话相同。不仅如此，燕赵汇金最新的联系邮箱“”，同样与上述两家公司相同。
原来，在格力电器定增收购银隆新能源失败之后，2016年12月15日，董明珠联合王健林万达集团刘强东旗下两家公司以及燕赵汇金等公司，共同向银隆新能源增资30亿元，获得22.388%的股权。
经济观察网记者调取的工商信息同样显示，燕赵汇金成立于2015年9月14日，注册资本金9999万元人民币。股东为刘红欣、刘伟浩、董瑞訢。如前述所言，燕赵汇金其在工商局的2015年年报联系电话确实为。
而被认为与燕赵汇金有着相同联系方式的芯联，其99%的股权持有者为国傲投资集团有限公司。而国傲投资集团有限公司的两名股东分别是欧德天成科技发展有限公司（下称“欧德天成”）和霍尔果斯华海信达（徐自发夫妇持股，前文中有提及）。欧德天成德股东为徐自发和郭书战，各占50%。
按照工商提供的股权关系穿透，经济观察网记者发现，芯联的实际控制者为徐自发、韩凤兰和郭书战。
格力电器2016年度报告则显示：郭书战在公司出任监事，2006年8月至今任京海投资有限公司董事长；2012年8月至今任河南盛世欣兴格力贸易有限公司总经理。
那么，按照时间点倒过来推算，格力电器与银隆新能源签订200亿元合作协议的日期是2017年2月21日，董明珠作为股东回避了关联交易——此时，燕赵汇金持有的银隆新能源股权尚未转让给董明珠，燕赵汇金仍是银隆新能源股东。
2017年3月8日，经济观测网记者在珠海，以股东身份出席了格力电器与银隆新能源200亿关联交易的股东大会。
如此一来，只要证监会认定燕赵汇金与徐自发、郭书战的关联关系成立。那么作为格力电器董事的徐自发，没有跟董明珠一样因为关联交易回避表决，明显违反了证券法。
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